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最严金融监管模式 证监系统年内开出1429份罚单

发布于：2018-07-31 08:57:32 来源：网络整理

自2017年以来，金融监管持续升级，监管令密集发布，大额罚单不断开出。据统计，去年，金融监管部门(原一行三会)共出台重要监管文件超过20个，行政处罚超2700件，罚没金额超80亿元。其中，前11个月，证监会作出的处罚中罚没款金额逾70亿元;2016年全年罚没总额42.83亿元。

2018年，金融监管延续“史上最严”的模式，前7个月累计罚没金额已经接近去年前11个月的总和。

据企业预警通APP数据不完全统计，截至7月29日证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚文书;累计罚没金额65.16亿元，其中，出现了史上最大罚单：北八道集团有限公司因操纵市场共被罚没56亿元。

证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张“罚单”。内控不完善、未依法履行职责是券商被罚的重灾区。

证监系统年内开出1429份处罚公告

企业预警通APP数据显示，截至7月29日，证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚公告，其中证监会公布543份，占比38%，各地证监局公布886份，占比62%。处罚对象个人占比相对较多，有909次，占比63.61%;机构为520次，占比36.39%。

单月数据来看4月份开出的罚单最多，达270份，差不多平均每天9张罚单;5月份、7月份单月处罚公告均超过200份。与去年同期相比，1月、2月和4月发布处罚公告数量有较大增长，其余月份差距不大。

按处罚类型来看，主要集中在警示、罚款、责令改正、立案调查、没收违法所得等处罚方式。

罚没金额方面，截至7月29日，证监会共罚没金额65.16亿元中，对机构罚没58.97亿元，占比90.50%;对个人罚没6.19亿元，占比9.50%。

在今年被处罚的机构中，出现了证监会史上最大罚单。北八道集团有限公司因操纵市场行为共被罚没56亿元。北八道集团已于5月30日被纳入失信被执行人名单。法定代表人林惠惠也于7月2日被证监会纳入第二批严重失信被执行人名单。

证监会今年针对操纵证券市场的处罚力度不减，针对个人的处罚中前十中，有六人都由于涉及操纵市场而被处以巨额罚金。

30家券商累计吃42张罚单

券商作为资本市场重要中介机构，在持续的高压金融政策环境下，大部分还是坚持合法合规经营。上半年所有的429份罚单中，有42张“罚单”开给了券商。

截至7月29日，证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张“罚单”。内控不完善、未依法履行职责是券商被罚的重灾区。

公司本身及其营业部受到两次以上处罚的券商有以下几家：国信证券(4次)、西南证券(3次)、浙商证券(2次)、国金证券(2次)、中原证券(2次)、东海证券(2次)、光大证券(2次)、东方财富证券(2次)。

据企业预警通APP统计，国信证券被处罚次数最多，被处罚金额在券商中也最多。

6月21日，国信证券公告称，公司收到证监会《行政处罚决定书》。因华泽钴镍保荐业务和并购重组财务顾问业务行为，违反相关规定，保荐业务被责令改正，给予警告，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款;并购重组财务顾问业务被责令改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款。

17名证券从业人员被罚

此外，证券从业人员不得炒股，是目前证券业内的一条铁律，不过在利益驱动下，仍有部分证券从业人员试图挑战法律底线。

券商中国记者统计显示，截至目前，年内已有17名证券从业人员被罚，罚没款项近7000万，其中，12名从业人员的处罚案由为“违法买卖股票”、5名从业人员的处罚案由为“私下接受客户委托进行证券交易”。

根据去年证监会行政处罚案例发布汇总信息，2017年全年共有7名证券从业人员因违法买卖股票被罚，2名人员因代客炒股被罚。由此可见，在今年仅7个月的时间内，监管部门通报证券从业人员处罚情况的数量已超去年全年水平。

在今年以来公布的17名证券从业人员被罚案件中，有5名的处罚系由证监会直接作出，其余12名则分由江苏证监局、上海证监局、安徽证监局、广东证监局等地方监管部门作出。从处罚金额上看，17名证券从业人员的罚没款近7000万元。此外，证监会对2名从业人员分别采取5年证券市场禁入、3年证券市场禁入的措施。

受罚的17名从业人员中，有13名在各地营业部任职，占比超七成，营业部成处罚“重灾区”。由于证券公司营业部遍布各地，经纪业务条线员工数量众多，难免有个别员工以身试法。据部分行政处罚决定书中透露细节显示，部分营业部员工利用营业部电脑、单位电脑等操作亲属、朋友账户，因而被予以处罚。

涉及券商包括：方正证券、中银国际证券、财达证券、五矿证券、华安证券、国元证券、恒泰证券、中金公司、民族证券、太平洋证券、安信证券、国联证券、山西证券等13家券商。

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